風險識別與評估報告

漢中鋅業(yè)有限責任公司

評估部門：

評估日期: 2025年12月24日

評估人: 朱小榮

審核人：張學清

批準人：趙律

一、基本介紹

本報告旨在依據《中國礦產供應鏈盡責管理指南》（第二版）的要求，對漢中鋅業(yè)有限責任公司的礦產供應鏈進行風險識別與評估。通過全面分析供應鏈中的各個環(huán)節(jié)，識別潛在的風險源，并評估其對供應鏈穩(wěn)定性和企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的影響，為制定有效的風險管理策略提供依據。

二、 評估范圍

評估依據：《中國礦產供應鏈盡責管理指南》（第二版）， CCCMC評估程序及評估工具、適用的國內外法律法規(guī)、企業(yè)管理體系與程序等資料。

評估時間段：2025年1月1日-2025年12月31日

被評估方：漢中鋅業(yè)有限責任公司

評估原料和產品：

原料：鋅精礦

成品：鋅錠

三、風險識別

3.1 風險識別方法

桌面研究:收集公司的管理政策和措施，以及外部國際組織、媒體、非政府組織的新聞報告，開展桌面研究。

相關方訪談：邀請相關方進行訪談，獲取專業(yè)意見和建議。

實地評估：在警示信號審查中出現警示信號，需要對相應供應鏈的實際情況進行實地評估，因此公司計劃聯(lián)合具有相同采購渠道的同行企業(yè)開展聯(lián)合實地評估，就開展實地評估事項達成共識。實地評估團隊已經參考按照中國五礦化工進出口商會《中國礦產供應鏈盡責管理指南》（第二版）、《經濟合作與發(fā)展組織關于來自受沖突影響和高風險區(qū)域的礦石的負責任供應鏈盡職調查指南:上游企業(yè)風險評估指導》的相關要求編制《實地評估報告》，在實地評估過程中進一步完善信息搜集和風險評估工作。

由于本公司在中國，秘魯和南非購買礦產，因此未識別出警示信號。因此實地審核不適用。

風險矩陣：參照公司的《供應鏈盡責管理政策》，對照中國五礦化工進出口商會《中國礦產供應鏈盡責管理指南》（第二版）、《經濟合作與發(fā)展組織關于來自受沖突影響和高風險區(qū)域的礦石的負責任供應鏈盡職調查指南》（第三版）、《聯(lián)合國工商業(yè)與人權指導原則》等相關國際文書制定供應鏈風險列表，按照嚴重性與可能性對公司供應鏈中可能存在的風險進行分析。“

3.2 風險識別

風險識別方面包括《中國礦產供應鏈盡責管理指南》（第二版）第六章中的第一類和第二類風險，概括為以下六類風險。

政治風險：包括政策變動、政權更迭、戰(zhàn)爭沖突等。

經濟風險：包括匯率波動、市場供需變化、價格波動等。

環(huán)境風險：包括環(huán)境污染、生態(tài)破壞、自然災害等。

社會風險：包括勞工權益、社區(qū)關系、社會動蕩等。

運營風險：包括供應鏈中斷、生產事故、設備故障等。

法律風險：包括合規(guī)性問題、知識產權糾紛等。

四、評估結果

4.1 風險評估結果

· 高風險：未識別到高風險。

· 較高風險：未識別到較高風險。

· 中高風險：未識別到中高風險

· 低風險：未識別到低風險

4.2 結論

供應鏈供應鏈上仍然存在上游（僅限境外采購）冶煉廠與礦山盡責管理體系建設不完善、盡責管理文件缺失，盡責管理意識有待提升等問題。導致本公司與供應商收集供應鏈上相關交易單據仍存在缺失情況。鑒于大部份原產地信息和運輸路線可以收集到，清楚的了解原料原產地信息并可確認原產地并非CAHRA高風險地區(qū)。此外，已針對供應商開展違反法律法規(guī)情況、制裁措施等風險的識別過程。目前本公司未發(fā)現礦產原產國的供應商存在違反法律法規(guī)情況。因此組織選擇在因此企業(yè)選擇在緩解風險的過程中繼續(xù)交易。